限制高消费人员能不能做私募基金经理(私募基金经理不得)

2023-04-06 13:21:26 基金 ketldu

可以,基金从业人员一般要求没有限制高消费这个情况

要求包括对相关投资管理经验的认可

1、具备最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的工作资历。

2、担任上市公司董事、监事及高级管理人员。

具备上述工作经历或身份的人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。

四、通过资格认定委员会认定取得基金从业资格

私募基金从业资格的认定,仅限于私募基金管理人的高级管理人员范围内,高管级别以下的从业人员,不具备被认定的资格。

(一)基金从业资格认定条件

申请资格认定的高管人员应具备一定行业地位或社会影响,且申请人应为行业资深人士。根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》,申请人应当具备如下基本条件之一:

条件一:从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

条件二:担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

条件三:从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;

条件四:在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

其中,“从事经济社会管理工作”主要指在 *** 机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作的。

(二)资格认定委员会认定基金从业资格需要提交的资料

根据《私募基金登记备案相关问题解答(九)》,申请资格认定的高管人员由所在机构或个人向基金业协会提交以下材料:

1、个人资格认定申请书;

2、个人基本情况登记表;

3、相关证明材料:

具体相关证明材料指:

(1)符合上述条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

(2)符合上述条件二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

(3)符合上述条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;

(4)符合上述条件四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

(三)基金从业资格认定申请人的推荐人应回避的情形

私募基金经理任职要求

私募基金高管任职需要满足一系列的条件。

私募基金管理人高管人员应当具备什么条件?

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质?

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:

(一)通过基金从业资格考试。

(二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。

(三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。

符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

1、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

2、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

3、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;

4、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料:

(一)个人资格认定申请书;

(二)个人基本情况登记表;

(三)相关证明材料:

1、符合上述条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

2、符合上述条件二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

3、符合上述条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;

4、符合上述条件四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

自己做私募基金的风险

自己做私募基金的风险

自己做私募基金的风险,对于大部分人来说私募基金都是一个比较陌生的名词,但对于金融界的人来说经常都要接触私募,这个行业收入还是比较可观的,与此同时也要承担一定的风险,接下来具体看看自己做私募基金的风险。

自己做私募基金的风险1

一、私募基金投资的风险类别

1、募集形式

私募不能公开募集,这条规定是私募股权投资基金与非法集资类犯罪最根本的区别。《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)明确指出,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、℡☎联系:信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

2、投资门槛

私募投资门槛不低,按照规定私募基金的募集对象是少数的特定投资者,单个投资者的投资额不能低于100万元。

3、收益承诺

不承诺保本保收益,《办法》第十五条规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。在签订私募股权投资合同过程中不应有明确的还本付息的约定。如果私募基金的发起人向投资人许诺保底收益,那就涉嫌违法了。

4、人数

募集不得超人数限制,事实上私募对投资人人数有严格的限制,以股份公司设立的,投资者人数(包括法人和自然人)不得超过200人;以有限公司形式设立的,投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人;以合伙制形式设立的,合伙人人数(包括法人和自然人)不得超过50人,这是区分是否属于非法集资的关键点。

5、备案

不拿备案当幌子,虽然私募基金公司已经开始实行备案制,但由于门槛并不高,中小私募均可以登记。私募基金登记备案证明、证书和相关公示信息权仅表明该私募基金管理人已履行相关登记备案手续,不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规定情况的认可,不作为基金财产安全的保证。如果有私募把在协会备案的资格当做自己的一种信用保证,投资者不能盲目轻信。

二、私募基金风险的防范对策

1、综述

投资者购买了失联、跑路的私募公司产品时,该如何追讨、 *** ?浙江和义观达律师事务所王向宇律师从几个方面进行了分析,王律师表示,谈到 *** ,投资者需要先明确自己的权益是不是真的受到了侵害?基金业协会发布的《关于失联私募机构最新情况及拟公示第六批失联私募机构的公告》,只是一个疑似的名单。况且,失联不意味着侵权。

2、权益判断

投资者如何判断自己的权益是否受到了侵害?一般而言,投资者在出资前,都会签订一份协议,投资者先要看看自己的协议做了如何的约定?比如合同的性质是投资协议还是借款协议,资金是否由银行进行了托管等等。比如投资者签订的是投资协议,投资者就需要再做一定的调查,自己投的钱拿不回来了,是基于正常的商业风险导致的投资失败,还是被基金公司卷款跑了。如果是正常的投资失败,那就不存在 *** 之说,如果是被卷款逃了,那么才需要 *** 。

3、救济途径

投资者确定自己的合法权益受到了侵害,那么该如何 *** 。 *** 通常有两个途径:一个是民事途径,另一个是刑事途径。具体的 *** 形式,投资者需要根据具体的情况确定。比如,基金管理公司卷款逃了的,基金管理公司就可能涉嫌诈骗罪等刑事罪名,投资者就应当向公安机关报案以维护自己的合法权益。

三、相关法律规定

第三十八条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

第三十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

第四十条 私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》有关规定处罚。

自己做私募基金的风险2

如何做好私募股权投资基金投后管理?要点如下:

投后

投后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,提供各项增值服务的一系列活动。

投后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,投后管理的目的是从主动层面减少或消除潜在的投资风险,实现投资的保值增值。

管理

投后管理的内容包括项目监控活动和提供增值服务。

项目监控活动包括及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况采取必要措施,保证资金安全;

提供增值服务是为了提升被投资企业自身价值,增加投资方的收益。

基金投后管理之信息

投后信息获取的主要渠道包括参与被投资企业股东大会、董事会、监事会,查阅被投资企业经营状况的报告。

管理人应密切关注企业出现的下列问题:支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负债表项目出现重大变化,企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化、存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、劳工问题、市场价格和份额变化。

同时也应密切关注企业生产所需技术的变化、企业所处行业的变化、 *** 政策的变动等外部预警信号。

同时做好日常联络和沟通工作,采取 *** 或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触。

基金投后管理之监控

在项目监控方面,主要关注经营指标、管理指标、财务指标和市场信息追踪指标。

经营指标

经营指标包括业绩指标与成长指标,对于业务和市场己经相对成熟稳定的.企业,侧重于业绩指标,如净利润;对于尚在积极开拓市场的企业,侧重于成长指标,如销售额增长、网点建设、新市场进入等。

管理指标

管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。

财务指标

财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

市场信息追踪指标

市场信息追踪指标主要包括产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政策变动情况等。

基金投后管理之增值服务

增值服务的主要内容包括:

提供合理化建议,帮助被投资企业逐步建立规范的公司治理结构。

建立规范的会计账户处理流程,协助建立以规范管理、控制风险为基本理念的现代财务管理体系。

提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的顾问建议。

自己做私募基金的风险3

一、私募产品的风险

1、信息不透明的风险

由于私募基金没有严格的信息披露要求,因此信息不透明是最大的私募基金风险,凡是涉及投资运作及管理的过程,例如投资方案、资金转移及项目跟踪管理等过程,都存在信息披露不充分的很大可能。

2、投资者抗风险能力较低

很多投资者之所以参与私募基金投资,都是看重了私募基金的高收益,但高收益的背后也对应着高风险,很多投资者并没有相应的抗风险能力,所以投资需重点关注此类私募基金风险。

3、基金管理人导致的私募基金风险

由于缺乏严格的行业准入标准,基金经理门内的管理能力、行业地位及市场认同度等都存在着明显的差异,同样的市场环境,一部分基金经理能够凭借精准的投资为投资者带去收益,而一部分基金经理则可能造成投资者的损失。

4、较高的道德风险

基金项目一般是以合伙形式成立的,但受到专业、地理及时间等因素的限制,投资者并不能有效的对项目进行监督与管理,所以道德风险也是投资者经常会遇到的私募基金风险。

5、项目融资缺乏专业度

项目融资一般需要很高的实务经验及专业能力等,但一些私募基金经理或管理团队能力不足,无法有效的监控、管理项目融资。

6、非法吸收公众存款的风险

部分私募基金会通过故意夸大收益、隐瞒项目等来吸引投资者参与投资,而这些私募有很大可能是在非法吸引公众存款。

不看不知道,一看吓一跳,私募基金产品居然有这么多风险,那么个人投资者该如何识别风险呢?别着急,接下来金斧子我为您详细解答。

二、私募风险如何防范

第一,进行任何投资前,牢记通过金融管理部门了解是否为经批准的合法机构。正规运作的私募基金均在中国基金业协会备案,投资者可以通过基金业协会网页中的私募基金公示、私募基金管理人公示查询到已经备案的基金。

第二,私募基金管理人不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突业务;如遇到打着私募基金旗号从事不属于私募基金业务范围的其他业务时,投资者应加强警惕。

第三,私募基金对投资者投资门槛的要求也很高,为100万起;低100万的私募基金产品便有“拼单”嫌疑。

第四,私募基金需要较强的风险承受能力,因此销售过程中投资者应如实填写风险评估问卷,而“飞单”产品为了逃避公司监管往往会跳过这一过程,一旦销售过程出现程序缺失,投资者便要提高警惕。

第五,私募基金不得承诺最低收益,投资者应对“保本”、“保收益”等词语提高警惕。同时投资者也不应追求过高的投资收益。

哪家私募基金禁止基金经理炒股

私募基金一般不禁止基金经理炒股。私募基金经理自己能炒股是可以的,但是私募基金经理在投资的时候记得要用你自己的钱,要是挪用私募基金公款则是属于违法的行为。

二、私募基金的概念

私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,Private Fund),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

申请做私募基金的基金经理有什么要求?

申请做私募基金的基金经理有什么要求?

必须有证券基金从业资格证,除此没有其他限制。连徐翔中专文凭都能当私募基金经理。只要你炒股技术好就行。

私募基金的基金经理很重要么

基金经理很重要。各个基金经理的操作风格是不同的,在不同的市场阶段,他们在市场上的表现会不相同,并且基金经理和其团队也会有其自身的变动,进而会对业绩产生影响,所以在选好私募基金之后仍需要保持跟踪,进行及时调整。格上的第三方基金研究团队,将为客户提供私募的持续跟踪和评价以及适时的资产配置方案调整。

私募基金经理年薪?

这个说不定的,根据他所管理基金的盘子不同而不同,也跟他做出收益的不同而不同,但可以给个数据参考一下,私募教父赵丹阳,08年能以200万美金拍下与巴菲特的午餐权,你觉得他们的财富水平会在多少?

其他二三梯队的基金经理年薪百万很常见吧

私募基金经理廖俊

私募基金的风险有哪些?

投资者要警惕私募基金的哪些风险?

1、信息不透明,在私募基金领域更为明显,在投资方案、资金转移、项目跟踪管理等涉及投资运作和管理的全过程,都有可能存在信息披露不充分的可能。

2、投资者抗风险能力较低,私募基金的收益率高,因此吸引了很多投资者参与,虽说也设定了高达百万元的准入门槛,但是投资者并不具备相应的抗风险能力。

3、基金管理人资质参差不齐,私募基金和基金经理都没有任何行业准入资格的要求,基金管理人的管理能力、行业地位、市场认同度都存在较大差异。

4、道德风险较高,基金项目是以合伙形式成立的,投资者由于受到专业、地理、时间等的限制,很难对项目做出监督和管理。所以私募基金的道德风险较高。

5、项目融资专业度不够,项目融资对实务经验和专业能力的要求很高,往往超过了一些私募基金经理或管理团队的能力范围。

6、提防非法吸收公众存款,私募基金往往会以高收益高回报作宣传,来吸引投资者投资。甚至有时也会故意夸大收益率、隐瞒项目的重要信息的,有涉嫌非法吸收公众存款的可能性。

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