证券从业人员年检期间按照要求完成多少个远程(华为2月22新品发布会)

证券从业人员年检期间按照要求完成多少个远程文章列表:

• 1、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()
• 2、证券从业人员进去黑名单年检可以通过吗
• 3、证券从业人员要多久年检一次
• 4、证券业从业人员应具备的基本要求有（）。Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ．取得相应的从业资格Ⅲ．通过
• 5、C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案
• 6、华为2月22新品发布会

某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()

A

证券从业人员进去黑名单年检可以通过吗

证券从业人员要多久年检一次

证券业从业人员应具备的基本要求有（）。Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ．取得相应的从业资格Ⅲ．通过

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分

单选题（共2题，每题10分）

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（ ）。

A.受托管理报告

B.年度资产管理报告

C.持续督导报告

D.公司年报

我的答案： D

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（ ）部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

A.质控

B.内核

C.风险管理

D.合规

我的答案： B

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（ ）。

A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责

B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险

C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容

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