证券从业资格人员公示(证券从业人员资格管理暂行规定)

本篇文章给大家谈谈证券从业资格人员公示,以及证券从业资格公示几天的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站！

内容导航:

• 证券从业人员公示照片有什么要求
• 证券从业人员资格管理暂行规定
• 聘任不具有证券从业资格的人员的可采取的处罚措施是（）。
• 取得证券业从业资格的人员如果属于（）情况的可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
• 参与资格认定的（ ）将通过中国证券投资基金业协会的从业人员信息公示平台向社会公示。
• 怎么查自己的证券从业资格证编号
• 证券从业资格公示几天

Q1:证券从业资格人员公示、证券从业人员公示照片有什么要求

红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄；严禁使用从业资格考试现场照片。

Q2:证券从业人员资格管理暂行规定、

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条　证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条　本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：
　　1、证券公司；
　　2、信托投资公司；
　　3、证券清算、登记机构；
　　4、证券投资咨询机构；
　　5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。
　　本规定所称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。第五条第2项所列人员应获得第十七条所列资格证书种类中与其所从事专业相对应的资格证书；
　　第五条3项所列人员应获得证券经纪资格证书；
　　第五条第4项所列人员应获得证券代理发行资格证书；
　　第五条第5项、第6项和第9项所列人员应获得投资顾问资格证书；
　　第五条第8项所列人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
　　第五条第10项所列人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。第六条　从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。
　　本规定第五条第1项所列*管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。
　　未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。第二章　申请条件第七条　申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
　　1、具有中华人民共和国国籍；
　　2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
　　3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
　　4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；
　　5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；
　　6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
　　7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行业规范，接受证监会的监督与管理；
　　8、证监会规定的其他条件。第三章　资格培训与资格考试第八条　除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。第九条　资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。第十条　申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：
　　1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；
　　2、使用证监会认可的教材；
　　3、授课人中的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求；
　　4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求；
　　5、证监会规定的其他条件。
　　从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。第十一条　拟申请成为指定培训机构者，应按第十条规定的有关内容向证监会报送有关材料。第十二条　证监会依据第十条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。第十三条　对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。第十四条　证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

Q3:聘任不具有证券从业资格的人员的可采取的处罚措施是（）。、

D根据《证券法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

Q4:取得证券业从业资格的人员如果属于（）情况的可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。、

D取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

Q5:参与资格认定的（ ）将通过中国证券投资基金业协会的从业人员信息公示平台向社会公示。、

是：C

帮考网解析：参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会的从业人员信息公示平台向社会公示。 考点：从业人员资格认定的条件

Q6:怎么查自己的证券从业资格证编号、怎么查自己的证券从业资格证

查看自己的证券从业资格证的方法 1、打开并登录中国证券业协会平台首页，点击“从业人员”，选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”，选择“从业人员信息公示”，在选择“从业人员基本信息公示”，通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格，证券从业资格证书有三个级别，分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和*管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和*管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

Q7:证券从业资格公示几天考试、证券从业资格公示几天

20天左右！急不得

关于证券从业资格人员公示,怎么查自己的证券从业资格证编号介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 如果你还想知道更多这方面的信息，记得收藏关注本站。

查看更多关于证券从业资格人员公示的详细内容...