基金业协会领导班子成员公示范文（基金业协会理事名单）

想问一下，公司要向中国基金业协会进行人员信息报备，会查学历吗？会不会背景调查，还是说只是做个记录

公司要对员工进行信息报备，不会去查你的具体学历的，只是走一个程序罢了。

基金公司属于证鉴会哪个部门监管

基金公司的监管单位是国务院证券监督管理机构。

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；

2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；

3、依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；

4、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；

5、依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；

6、依法对证券业协会的活动进行指导和监督；

7、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

8、法律、行政法规规定的其他职责。

温馨提示：以上内容仅供参考。

应答时间：2021-10-29，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。

基金销售人员的规定有哪些？

您好，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。主要包括信托投资基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。那么对于基金销售人员的规定有哪些呢?下面一起来看看吧!\x0d\x0a1、基金销售人员从业资格的要求\x0d\x0a在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员应当取得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未取得执业资格的人员对外开展证券业务。\x0d\x0a从事证券业务的专业人员包括：(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;(2)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。\x0d\x0a2、基金销售人员从业资格的取得与管理\x0d\x0a(1)基金从业人员资格的取得\x0d\x0a基金销售人员须通过参加基金从业人员资格考试取得基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与《证券投资基金基础知识》，教材为《证券投资基金》上册与下册，只有两个科目都通过才能取得基金从业资格证。\x0d\x0a(2)基金销售从业人员的资格管理\x0d\x0a①通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满足一定的条件，可以通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。\x0d\x0a②中国证券业协会建立了从业人员资格管理数据库，对所有取得通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。\x0d\x0a③按照中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参加规定学时的后续职业培训，以提高从业人员的职业道德和专业素质。\x0d\x0a(3)从业人员诚信信息管理\x0d\x0a诚信信息记录的包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息等四方面的内容。\x0d\x0a3、基金销售人员行为的合规监管\x0d\x0a基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。\x0d\x0a4、基金销售人员的内部管理\x0d\x0a(1)基金销售人员的组织管理\x0d\x0a销售人员的组织管理的本质是基金销售机构建立最优的组织结构并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调发展。\x0d\x0a(2)基金销售人员的行为监督\x0d\x0a对于基金销售人员的行为监督须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理。基金销售人员作为专业人员，应当具备从事基金销售活动所必需的证券、金融、财务等专业知识和一定的营销技能，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、诚实守信。\x0d\x0a(3)基金销售人员的培训\x0d\x0a基金销售人员的培训主要包括：专业知识培训、销售技能培训和法律合规培训。

基金从业人员如何公示?

基金从业人员注册一般流程是由公司为员工开通从业人员管理系统的账户，由员工个人登录填写资料后提交机构初审，机构复审通过后，由中国基金业协会进行校核，通过后对外公示，最后生成电子版证书，可自行打印。

协会校验在3-5个工作日完成，校核通过后，个人可以在系统中登录及查看证书。

基金业协会提供了取得证书的从业人员信息查询平台，姓名、证件号码、证书编号、按机构名称模糊查询等集中方式查询自己或他们的证书情况。

环球青藤友情提示:以上就是[ 基金从业人员如何公示? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

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